Vi phạm và mức phạt: Tổng quan

Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, ông Lê Đại Nghĩa, phải nộp tổng cộng 197,5 triệu đồng tiền phạt, kèm biện pháp xử phạt bổ sung đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 2 tháng. Quyết định 54/QĐ‑XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) được công bố gần đây, phản ánh ba vi phạm trọng yếu trong hoạt động giao dịch của ông.

1. Không báo cáo khi sở hữu ≥5% cổ phần

Chi tiết vi phạm

Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 10,25%. Theo quy định, bất kỳ cổ đông nào nắm giữ 5% hoặc hơn phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có báo cáo nào được nộp, dẫn đến mức phạt 60 triệu đồng.

2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin

Lịch giao dịch đã đăng ký

Với tư cách Chủ tịch Hội đồng quản trị, ông Nghĩa đã đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong khoảng thời gian 18/07/2022 – 29/07/2022. Thực tế, ông thực hiện giao dịch toàn bộ vào ngày 15/07/2022, trước thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị tính 0,75% giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng.

3. Không báo cáo kế hoạch bán cổ phiếu

Hai đợt bán không công bố

Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho HNX. Vi phạm này bị xử phạt 62,5 triệu đồng.

4. Hậu quả trên thị trường

Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Ngày 16/01, giá đóng cửa chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, giảm vốn hoá thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu còn bị hạn chế giao dịch, chỉ được khớp lệnh vào phiên thứ Sáu hàng tuần.

Việc xử phạt nghiêm minh này không chỉ là lời cảnh báo đối với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp, mà còn thể hiện quyết tâm của UBCKNN trong việc duy trì tính minh bạch, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và củng cố kỷ cương trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Minh An